Báo cáo nội dung sai lệch, để nhân viên hành nghề 'chui' Công ty chứng VISecurities bị phạt hơn 200 triệu đồng
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities, VISE).
Theo văn bản xử phạt, các báo cáo của VISE trong thời kỳ kiểm tra đã có nội dung sai lệch. Cụ thể, VISE đã báo cáo sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/06, 31/12/2021; 30/06, 31/12/2022; và 30/06/2023.
Với vi phạm trên, VISE buộc phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định, đồng thời bị phạt tiền 175 triệu đồng.
Bên cạnh đó, VISE bị phạt thêm 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ. Cụ thể, VISE đã để bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.
Tổng cộng, VISE bị phạt 235 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.